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操纵市场--莫建军

文:吴律师   

 

 

中国证监会行政处罚决定书(莫建军)


200943

当事人:莫建军,男,19717月出生,住址:上海市宝山区环镇北路3607号。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对莫建军操纵市场行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,并应当事人莫建军的要求举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查,200674日,莫建军开立15017198资金账户,下挂上海股东账号A117661216,深圳股东账号0034432480,开户手续由莫建军本人办理,账户操作、业务开通及相关资金存取均为莫建军本人。

莫建军存在如下违法行为:

一、“南方汇通”股票申报和交易情况

2007216日,该账户申报买入“南方汇通”股票16笔,共计11,732,600股,申报撤单15笔,共计11,688,000股,全部撤单成功,成交44,600股,成交数量占申报量的0.38%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的32.7%

(一)当日连续竞价阶段,该账户在11:11:1311:22:29连续4笔申报买入,共计3,068,000股,申报价格从第1笔的6.07元逐笔提高到第4笔的6.18元,申报前前5档未成交买单总计985,326股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均110秒(最短31秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的61.79%,该股票市场成交价格从申报前的6.12元上升到申报后的6.22元。

(二)从11:20:5811:27:40,该账户以均价6.21元卖出4笔,共计153,700股。

(三)从13:08:3013:25:30,该账户连续6笔申报买入,共计5,140,000股,申报价格从第1笔的6.12元逐笔提高到第6笔的6.20元,申报前前5档未成交买单总计688,897股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均225秒(最短12秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的74.15%,该股票市场成交价格从申报前的6.18元上升到申报后的6.23元。

(四)从13:09:0813:25:58,该账户以均价6.21元卖出6笔,共计250,000股。

(五)从13:38:4113:52:29,该账户连续5笔申报买入,共计3,480,000股,申报价格从第1笔的6.17元逐笔提高到第5笔的6.19元,申报前前5档未成交买单总计2,098,119股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均515秒(最短119秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的55.01%,该股票市场成交价格在申报前和申报后维持6.22元不变。

(六)从13:39:5713:56:59,该账户以均价6.22元卖出9笔,共计350,000股。

二、“综艺股份”股票申报和交易情况

200739日,该账户申报买入“综艺股份”股票29笔,共计10,730,100股,全部申报撤单,并成功撤单,成交0股,成交数量占申报量的0%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的57.07%

(一)当日集合竞价阶段,该账户在9:15:12分两笔以17.15元(该股票当日涨停板价格)申报买入共117,300股,分别在9:18:439:18:31撤单,成交0股;9:23:5515.50元申报买入129,800股,9:31:10全部撤单,成交0股;该账户在9:24:2115.65元卖出31,200股。集合竞价阶段该股票市场买入总申报379,000股、总撤单137,100股,该账户买入申报量占市场总申报量的65.20%;买入申报撤单量占市场总撤单量的85.56%

(二)连续竞价阶段,从9:37:299:59:48,该账户连续8笔申报买入,共计1,552,000,申报价格从第1笔的15.50元提高到第8笔的15.96元,申报前前5档未成交买单总计298,549股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均103秒(最短为10秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的48.27%,该股票市场成交价格从申报前的15.57元上升到申报后的16.02元。

(三)从9:41:1810:16:43,该账户以均价15.96元卖出10笔,共计145,889股。

(四)从10:17:5410:43:56,该账户连续5笔申报买入,共计1,766,000股,申报价格从15.70元至15.95元不等,申报前前5档未成交买单总计156,873股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均253秒(最短为137秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的65.02%,该股票市场成交价格从申报前的15.95元下降到申报后的15.83元。

(五)从10:22:3110:46:59,该账户以均价15.92元卖出15笔,共计158,050股。

(六)从10:50:5411:20:44,该账户连续10笔申报买入,共计5,210,000股,申报价格从15.62元至15.85元不等,申报前前5档未成交买单总计348,301股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均259秒(最短为106秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的83.49%,该股票市场成交价格从申报前的15.68元上升到申报后的15.83元。

(七)从10:56:5111:20:19,该账户以均价15.86元卖出16笔,共计154,900股。

(八)从13:02:3813:08:02,该账户连续3笔申报买入,共计1,955,000股,申报价格从15.82元至16.00元不等,申报前前5档未成交买单总计70,600股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均115秒(最短为26秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的96.41%,该股票市场成交价格从申报前的16.05元下降到申报后的15.90元。

三、“中钨高新”股票申报和交易情况

2007326日,该账户申报买入“中钨高新”股票34笔,共计14,489,300股,全部申报撤单,撤单成功数量14,458,114股,成交31,186股,成交数量占申报量的0.22%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的52.68%

(一)当日连续竞价阶段,从11:02:0213:02:16,该账户连续6笔申报买入,共计799,100股,申报价格从14.80元至15.20元不等,申报前前5档未成交买单总计528,615股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均122秒(最短为22秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的17.32%,该股票市场成交价格从申报前的14.83元上升到申报后的15.20元。

(二)从11:11:1213:07:42,该账户以均价15.19元卖出23笔,共计170,000股。

(三)从13:11:1213:37:11,该账户连续7笔申报买入,共计2,104,800股,申报价格从15.00元至15.10元不等,申报前前5档未成交买单总计423,640股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均217秒(最短为22秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的67.04%,该股票市场成交价格从申报前的15.09元上升到申报后的15.10元。

(四)从13:13:1613:39:22,该账户以均价15.04元卖出16笔,共计190,000股。

(五)从13:43:2314:09:24,该账户连续10笔申报买入,共计4,432,500股,申报价格从14.95元至15.12元不等,申报前前5档未成交买单总计979,880股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均131秒(最短为17秒),撤单时已实际成交31,186股,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的82.29%,该股票市场成交价格从申报前的15.00元上升到申报后的15.06元。

(六)从13:49:2714:14:37,该账户以均价14.96元卖出7笔,共计156,600股。

(七)从14:16:2714:53:25,该账户连续11笔申报买入,共计7,152,900股,申报价格从14.90元至15.08元不等,申报前前5档未成交买单总计1,683,997股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均229秒(最短为39秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的79.14%,该股票市场成交价格从申报前的14.93元上升到申报后的15.12元。

(八)从14:24:5014:54:51,该账户以均价15.08元卖出10笔,共计243,400股。

四、“泰豪科技”股票申报和交易情况

200749日,该账户申报买入“泰豪科技”股票26笔,共计10,007,600股,全部申报撤单,并成功撤单,成交0股,成交数量占申报量的0%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的54%

(一)当日集合竞价阶段,该账户在9:15:1217.35元(该股票当日涨停板价格)申报买入37,900股,9:18:4516.48元申报买入39,900股,以上2笔交易分别在9:18:279:19:05撤单,成交0股。集合竞价阶段该股票市场买入总申报213,500股、总撤单78,800股,该账户买入申报量占市场总申报量的36.44%;买入申报撤单量占市场总撤单量的98.73%

(二)连续竞价阶段,9:41:2810:04:00,该账户连续3笔申报买入,申报价格从15.60元至15.80元不等,共计187,600股,申报前前5档未成交买单总计99,850股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均26秒(最短5秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的20.07%,该股票市场成交价格从申报前的15.84元下降到申报后的15.70元。

(三)从9:43:4410:07:35,该账户以均价15.75元卖出9笔,共计62,700股。

(四)从10:12:1710:41:07,该账户连续4笔申报买入,共计754,500股,申报价格从第1笔的15.54元逐笔提高到第4笔的15.68元,申报前前5档未成交买单总计232,156股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均26秒(最短14秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的31.33%,该股票市场成交价格从申报前的15.58元上升到申报后的15.72元。

(五)从10:13:1610:47:55,该账户以均价15.65元卖出21笔,共计245,000股。

(六)从10:52:5311:17:42,该账户连续5笔申报买入,共计1,815,300股,申报价格从第1笔的15.60元逐笔提高到第5笔的15.80元,申报前前5档未成交买单总计430,907股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均114秒(最短20秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的76.22%,该股票市场成交价格从申报前的15.68元上升到申报后的15.83元。

(七)从10:55:1511:29:17,该账户以均价15.81元卖出13笔,共计90,000股。

(八)从13:05:0513:42:41,该账户连续8笔申报买入,共计4,252,400股,申报价格从15.68元至15.77元不等,申报前前5档未成交买单总计261,970股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均35秒(最短9秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的86.72%,该股票市场成交价格从申报前的15.79元下降到申报后的15.77元。

(九)从13:06:4214:07:25,该账户以均价15.75元卖出21笔,共计170,405股。

(十)从14:07:3314:18:55, 该账户连续4笔申报买入,共计2,920,000股,申报价格从15.54元至15.61元不等,申报前前5档未成交买单总计293,790股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均57秒(最短33秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的89.35%,该股票市场成交价格从申报前的15.66元下降到申报后的15.65元。

(十一)从14:09:4014:26:01,该账户以均价15.60元卖出8笔,共计191,895股。

五、“高鸿股份”股票申报和交易情况

200759日,该账户申报买入“高鸿股份”股票25笔,共计14,874,500股,申报撤单23笔,共计13,813,800股,撤单成功数量13,550,047股,成交334,453股,成交数量占申报量的2.25%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的32.01%

(一)当日集合竞价阶段,该账户在9:15:0715.79元(该股票当日涨停板价格)申报买入63,100股;在9:18:3015.00元申报买入66,500股,上述两笔申报分别在9:18:089:19:06撤单,成交0股;在9:23:4514.10元申报买入70,700股,并以委托价格全部成交。集合竞价阶段该股票市场买入总申报513,000股、总撤单190,300股,该账户买入申报量占市场总申报量的39.04%;买入申报撤单量占市场总撤单量的68.10%

(二)连续竞价阶段,从10:20:3410:43:06,该账户连续申报4笔买单,共计2,244,700股,申报价格从第1笔的14.20元逐笔提高到第4笔的14.58元,申报前前5档未成交买单总计229,794股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均158秒(最短35秒),撤单时已实际成交92,418股,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的32.88%,该股票市场成交价格从申报前的14.23元上升到申报后的14.62元。

(三)从10:40:5210:41:24,该账户以均价14.53元卖出2笔,共计37,795股。

(四)从13:01:0613:19:23,该账户连续申报6笔买单,共计3,085,800股,申报价格从第1笔的14.06元逐笔提高到第6笔的14.35元,申报前前5档未成交买单总计381,628股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均53秒(最短28秒),撤单时已实际成交94,540股,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的57.17%,该股票市场成交价格从申报前的14.08元上升到申报后的14.44元。

(五)从13:08:3213:30:27,该账户以均价14.57元卖出13笔,共计240,000股。

(六)从13:41:0513:56:17,该账户连续申报4笔买单,共计2,785,800股,申报价格从第1笔的14.35元逐笔提高到第4笔的14.70元,申报前前5档未成交买单总计354,741股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均105秒(最短40秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的56.42%,该股票市场成交价格从申报前的14.41元上升到申报后的14.75元。

(七)从14:15:0314:18:09,该账户以均价14.85元卖出6笔,共计62,700股。

(八)从14:31:1114:40:55,该账户连续申报4笔买单,共计3,003,500股,申报价格从14.62元到14.70元不等,申报前前5档未成交买单总计172,647股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均102秒(最短4秒),撤单时已实际成交76,795股,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的69.45%,该股票市场成交价格从申报前的14.69元上升到申报后的14.72元。

(九)从14:35:0214:43:44,该账户以均价14.75元卖出5笔,共计104,402股。

(十)从14:44:2714:59:21,该账户连续申报4笔买单,共计3,554,400股,申报价格从第1笔的14.36元逐笔提高到第4笔的14.44元,申报前前5档未成交买单总计312,546股,前3笔买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均201秒(最短15秒),第4笔为深市收盘集合竞价阶段,无法撤单,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的60.41%,该股票市场成交价格从申报前的14.67元下降到申报后的14.46元。

(十一)从14:45:2114:58:19,该账户以均价14.5元卖出13笔,共计311,598股。

六、“长城电工”股票申报和交易情况

(一)200768日,莫建军账户申报买入“长城电工”

股票14笔,共计11,380,700股,全部申报撤单,撤单成功数量10,903,552股,成交477,148股,成交数量占申报量的4.19%

买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的40.86%

1.当日连续竞价阶段,从14:12:5214:16:29,该账户连续4笔申报买入,共计3,662,700股,申报价格从第1笔的14.00元逐笔提高到第4笔的14.15元,申报前前5档未成交买单总计1,157,315股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均101秒(最短16秒),撤单时已实际成交188,185股,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的83.59%,该股票市场成交价格从申报前的14.00元上升到申报后的14.20元。

2.从14:27:2114:32:01,该账户连续7笔申报买入,共计5,338,000股,申报价格从第1笔的13.93元逐笔提高到第7笔的14.15元,申报前前5档未成交买单总计2,986,727股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均102秒(最短6秒),撤单时已实际成交288,963股,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的86.35%,该股票市场成交价格从申报前的14.05元上升到申报后的14.18元。

3.从14:54:2014:56:35,该账户连续3笔申报买入,共计2,380,000股,申报价格从第1笔的13.95元逐笔提高到第3笔的14.00元,申报前前5档未成交买单总计1,359,577股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均132秒(最短114秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的86.75%,该股票市场成交价格从申报前的13.98元上升到申报后的14.05元。

(二)2007611日,该账户申报买入“长城电工”股票37笔,共计28,519,800股,申报撤单34笔,撤单成功数量26,699,800股,成交360,000股,成交数量占申报量的1.26%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的65.39%

1.当日集合竞价阶段,该账户在9:15:0415.48元(该股票当日涨停板价格)分两笔共申报买入1,256,800股,分别在9:18:269:18:34撤单,成交0股。9:24:2314.7元申报卖出77,148股,未成交。9:24:3514.08元申报买入990,000股,在9:30:00撤单。集合竞价阶段该股票市场买入总申报2,631,200股、总撤单1,500,500股,该账户买入申报量占市场总申报量的85.39%;买入申报撤单量占市场总撤单量的83.76%。随后,该账户在9:31:25卖出11,384股,盈利3,237.61元。

2.连续竞价阶段,该账户在9:31:2514.40元卖出11,384股。

3.从9:37:179:45:01,该账户连续5笔申报买入,共计3,328,000股,申报价格从14.15元到15.18元不等,申报前前5档未成交买单总计437,162股,除1笔成交外其余申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均17秒(最短12秒),实际成交360,000股,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的62.88%,该股票市场成交价格从申报前的14.25元上升到申报后的14.46元。

4.从9:40:509:55:12,该账户以均价14.65元卖出11笔,共计420,799股。

5.从10:01:0110:11:37,该账户连续4笔申报买入,共计2,950,000股,申报价格从第1笔的14.42元逐笔提高到第4笔的14.46元,申报前前5档未成交买单总计697,350股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均50秒(最短22秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的83.63%,该股票市场成交价格从申报前的14.50元上升到申报后的14.54元。

6.在10:03:33,该账户以14.58元卖出44,965股。

7.从10:45:3211:13:27,该账户连续4笔申报买入,共计3,437,000股,申报价格从第1笔的14.59元逐笔提高到第4笔的14.70元,申报前前5档未成交买单总计768,604股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均130秒(最短12秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的73.58%,该股票市场成交价格从申报前的14.62元上升到申报后的14.72元。

8.从13:28:1514:16:14,该账户连续7笔申报买入,共计5,929,000股,申报价格从14.22元到14.30元不等,申报前前5档未成交买单总计2,167,786股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均138秒(最短22秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的75.44%,该股票市场成交价格从申报前的14.29元上升到申报后的14.37元。

9.从14:28:3114:43:59,该账户连续10笔申报买入,共计7,700,000股,申报价格从第1笔的14.31元逐笔提高到第10笔的14.60元,申报前前5档未成交买单总计3,847,501股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均138秒(最短3秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的87.44%,该股票市场成交价格从申报前的14.36元上升到申报后的14.63元。

10.从14:56:1414:59:58,该账户连续3笔申报买入,共计2,459,000股,申报价格从第1笔的14.38元逐笔提高到第3笔的14.45元,申报前前5档未成交买单总计303,855股,第1笔申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均125秒(最短9秒),后两笔申报接近收盘时间未撤单,此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的30.34%

(三)2007612日,该账户申报买入“长城电工”股票5笔,共计2,020,000股,全部申报撤单,成交0股,成交数量占申报量的0%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的11.32%

1.当日集合竞价阶段,该账户在9:15:0115.94元(该股票当日涨停板价格)分两笔共申报买入1,320,000股,分别在9:18:339:19:04撤单,成交0股。9:24:1614.83元申报卖出60,000股,在集合竞价阶段成交。集合竞价阶段该股票市场买入总申报1,531,600股、总撤单1,322,900股,该账户买入申报量占市场总申报量的86.18%;买入申报撤单量占市场总撤单量的99.78%。随后,该账户在9:31:13卖出44,000股,盈利30,043.20元。

2.连续竞价阶段,该账户在9:31:1314.80元卖出44,000股。

3.从9:36:479:39:19,该账户连续3笔申报买入,共计700,000股,申报价格从第1笔的14.61元逐笔提高到第3笔的14.85元,申报前前5档未成交买单总计164,800股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均36秒(最短3秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的59.01%,该股票市场成交价格从申报前的14.72元上升到申报后的14.90元。

4.从9:40:049:51:21,该账户以均价14.95元卖出8笔,共计256,000股。

七、“巨化股份”股票申报和交易情况

2007619日,该账户申报买入“巨化股份”股票26笔,共计20,022,900股,全部申报撤单,并成功撤单,成交0股,成交数量占申报量的0%。买入申报撤单量占该股票当日市场买入总申报量的42.23%

(一)集合竞价阶段,该账户在9:15:0215.20元(该股票当日涨停板价格)申报买入452,000股,9:17:1114.9元申报买入461,500股,上述两笔交易分别在9:16:579:19:08撤单,成交0股。集合竞价阶段该股票市场买入总申报1,236,200股、总撤单915,800股,该账户买入申报量占市场总申报量的73.90%;买入申报撤单量占市场总撤单量的99.75%

(二)连续竞价阶段,该账户在9:30:459:33:42连续3笔申报买入,共计1,509,000股,申报价格从第1笔的13.63元逐笔提高到第3笔的13.70元,申报前前5档未成交买单总计85,572股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均113秒(最短42秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的82.17%,该股票市场成交价格从申报前的13.75元上升到申报后的13.78元。

(三)从9:37:159:47:20,该账户以均价13.97元卖出6笔,共计80,000股。

(四)从10:00:2510:20:52,该账户连续4笔申报买入,共计2,497,600股,申报价格从13.60元至13.82元不等,申报前前5档未成交买单总计373,107股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均16秒(最短8秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的55.62%,该股票市场成交价格从申报前的13.88元下降到申报后的13.72元。

(五)从10:03:2010:33:49,该账户以均价13.77元卖出16笔,共计444,855股。

(六)从10:41:0110:55:30,该账户连续5笔申报买入,共计4,977,000股,申报价格从13.72元到13.75元不等,上述买入申报全部撤单,申报前前5档未成交买单总计405,200股,撤单时间距申报时间平均30秒(最短19秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的82.67%,该股票市场成交价格从申报前的13.80元下降到申报后的13.78元。

(七)从10:43:5511:06:59,该账户以均价13.80元卖出10笔,共计243,465股。

(八)从11:12:5411:26:08,该账户连续8笔申报买入,共计6,196,800股,申报价格从第1笔的13.64元逐笔提高到第8笔的13.80元,申报前前5档未成交买单总计1,578,117股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均105秒(最短14秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的85.72%,该股票市场成交价格从申报前的13.69元上升到申报后的13.82元。

(九)从11:14:2311:29:14,该账户以均价13.89元卖出4笔,共计186,680股。

(十)从13:11:2913:48:58,该账户连续4笔申报买入,共计3,929,000股,申报价格从13.90元至14.00元不等,申报前前5档未成交买单总计432,300股,上述买入申报全部撤单,撤单时间距申报时间平均37秒(最短28秒),此时段买入申报撤单量占市场买入总申报量的51.71%,该股票市场成交价格从申报前的14.00元下降到申报后的13.96元。

(十一)从13:14:5013:56:04,该账户以均价14.00元卖出22笔,共计500,000股。

莫建军账户上述9个交易日中通过频繁申报和撤单行为共交易7只股票,其中5只股票盈利,盈利176.24万元;2只股票亏损,亏损98.76万元,上述交易合计盈利77.48万元。

上述事实,有账户开户资料、交易流水、资金流水及相关凭证、询问笔录等证据证明,足以认定。

莫建军的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第四项关于禁止“以其他手段操纵证券市场”的规定,构成了《证券法》第二百零三条规定的“操纵证券市场”的行为。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:对莫建军没收违法所得77.48万元,并处以罚款77.48万元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议;也可以在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。(证券律师、证券诉讼、证券赔偿、股东诉讼吴立骏律师)

 

 

 

 

                                                              中国证券监督管理委员会

      二○○九年十月三十日

 

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